行业背景
2018年11月2日,国资委印发《中央企业合规管理指引(试行)》,将反洗钱、反垄断、数据保护、反金融欺诈、商业秘密、跨国投资并购等内容纳入企业合规管理体系中,强化依法经营、合规管理体系建设。随着经济活动的全球化,营造开放透明和公平有序的营商环境、强化对企业的合规监管已成共识。
建立健全有效管用的企业合规管理体系成为企业蓬勃发展、行稳致远的重要因素。人才是企业合规管理的关键一环,企业合规师作为企业可持续发展的前提,是企业防控合规风险、提升核心竞争力的重要保障。
开展背景
为提高企业合规领域从业人员的理论知识与实际工作水平,国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心(以下简称“认研中心”、英文简称“CCAI”)决定开展企业合规师人员能力验证工作。为规范认研中心人员能力验证工作,依据《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心合格评定技术体系文件管理办法(试行)》《国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心人员能力验证管理办法(试行)》等文件,组织制定《企业合规师人员能力验证规则》。
工作原则
能力验证是国际通行的能力确认方法。市场监管总局认研中心开展的人员能力验证工作,遵循“客观公正、科学规范、以用为本、多元评价”的原则,建立“专业学习-能力验证-精准诊断-靶向训练-持续学习”的“PDCA”改进循环,着力提升人员从业素质和能力,为建设“人才强国”提供支撑。
工作程序
人员能力验证分为两个环节:
(一)培养培训。所有参加人员能力验证的人员,应在指定平台参加必要时长的学习。
(二)能力验证。经培养培训的人员,可以在规定的时间申请参加相应专业的人员能力验证。
专业名称
企业合规师
验证规则
《企业合规师 人员能力验证规则》
(CCAI-R-P01:2022)
注:《人员能力验证规则》由市场监管总局认研中心制定并发布。
验证流程
课程大纲
时间安排
(一)学习时间
第一批人员能力验证专业全部采取在线学习的方式进行,参加学习的人员可根据自身需要安排学习时间。
(二)验证时间
原则上,每个季度最后一个周六为“人员能力验证日”(具体以官方网站通知为准)。
验证结果
人员能力验证结果从好到差,一般可分为:优秀、良好、合格、不合格,具体应按照相应的《人员能力验证规则》进行确定。
*不合格者需重新报名下季度“人员能力验证”考核,重新缴纳考试费用,人员能力验证成绩考核合格后可取得《人员能力验证证书》
证书
(一)学时证明。完成相应专业必要学时要求的人员,可获得《学时证明》。
《学时证明》以电子版形式发放,凭《学时证明》可申请参加企业合规师人员能力验证活动(验证形式为线上考试)。
(二)验证证书。凭《学时证明》或市场监管总局认研中心认可的其他学习时长证明,可以申请参加相关专业能力验证活动,并取得《人员能力验证证书》。
《人员能力验证证书》由市场监管总局认研中心制作完成后邮寄本人,邮寄费自付,同时提供电子版官网信息查询。
费用
学员如欲获得国家市场监管总局认研中心颁发的企业合规师·人员能力验证证书,应分别支付培养培训费和能力验证费两项费用。
(一)培养培训费用
42学时,3500元/人,由招生单位代收并转付至指定单位。
(二)能力验证费用
第一批人员能力验证费用统一为380元/次,由中认国证(北京)评价技术服务有限公司通过“人员能力验证综合服务平台”收取。
主办单位
国家市场监督管理总局认证认可技术研究中心是国家市场监督管理总局直属正司局级单位,是中央机构编制委员会批准的事业单位。市场监管总局认研中心是我国国家层面从事认证认可检验检测研究的科研机构和智库型机构,是以认证认可检验检测政策理论、学术研究、监管辅助、标准研究、从业人员能力提升为主要职责的技术支撑服务机构。