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五大银行涉操纵汇率 被开34亿美元天价罚单

 

(视频来源:央视国际)

 
已有超过30名交易员因这一调查而被解雇或停职。 IC 资料

  早报记者 陈月石

  11月12日,在历经一年多的全球性调查后,因涉及操纵汇率,瑞士银行、花旗、摩根大通、苏格兰皇家银行和汇丰银行等五家银行,被英国、美国和瑞士三国监管当局开出天价罚单:需支付的罚金或者缴回的不法所得共计将近34亿美元。

  “处以罚款是因为这些银行试图操控,以及协助并教唆其他银行操控全球指标汇率,以便让某些交易商从中牟利。” 美国商品期货交易委员会(CFTC)在新闻稿中如是说。

  其中,瑞银付出的代价最为惨重,总计需向英国金融市场行为监管局(FCA)和CFTC缴纳6.61亿美元,而且瑞士金融市场监管局(FINMA)也令其交出1.34亿瑞郎(约合1.38亿美元)。

  值得一提的是,瑞银的“麻烦”并不仅仅是罚款这么简单。

  11月12日,FINMA在其官网宣布,瑞士银行必须确保其至少95%的全球外汇交易业务实现自动化,并限制外汇和贵金属交易员的奖金两年内不得超过基础工资的两倍。11名前任及目前在职的员工已经强制执行。

  FINMA更是表示,在贵金属交易业务中也发现有严重不当行为的证据。

  在另外四家金融巨头中,花旗收到了6.68亿美元的罚单,摩根大通6.62亿美元、苏格兰皇家银行6.34亿美元、汇丰6.18亿美元。

  这场在全球范围展开的对涉嫌操纵外汇市场的调查始于2013年。

  FCA最初的调查范围仅仅是一个关键的基准汇率,随后扩大到整个外汇行业,同时将外汇交易员的个人交易纳入调查范畴。去年10月16日,FCA正式对外宣布,确认与其他监管机构合作对一些涉及外汇市场交易的公司展开调查。而随后,美国、英国、瑞士、新加坡等多国以及中国香港的监管当局纷纷加入调查队列。

  而在罚单开出前,各家机构已经在积极“整改”。


  不少银行已经禁止员工通过电子聊天工具与竞争对手进行沟通,这次受到重罚的瑞士银行同时禁止员工用私人账户进行交易,同时还禁止他们在交易场所内使用手机。

  上述罚单并不意味着这场已经耗时超过一年半的全球外汇市场操纵调查宣告结束。

  包括11月12日和解所涉及的五家银行的交易员在内,已有超过30名交易员因这一调查而被解雇或停职。其中部分交易员在美国和英国还面临刑事调查,而相关调查至少要到明年才可能结束。

  此外,由于美国司法部并未加入这一和解谈判,因此,最终总体和解金额或许会更高。美国司法部此前已表示,其有权也有意对银行的金融不当行为罚款数十亿美元。全球还有约10家其他监管机构也在进行调查。

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